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第四十一條商業(yè)銀行有下列情形之一的，中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并給予警告或處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)人民銀行責(zé)令其暫停或終止客戶備付金存管業(yè)務(wù)：
(一)未按規(guī)定報(bào)送客戶備付金的存管或使用情況等信息資料的；
(二)未按規(guī)定對(duì)支付機(jī)構(gòu)調(diào)整備付金專用存款賬戶頭寸的行為進(jìn)行復(fù)核的；
(三)未對(duì)支付機(jī)構(gòu)違反規(guī)定使用客戶備付金的申請(qǐng)或指令予以拒絕的。
第四十二條支付機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，并給予警告或處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：
(一)未按規(guī)定建立有關(guān)制度辦法或風(fēng)險(xiǎn)管理措施的；
(二)未按規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù)的；
(三)未按規(guī)定公開披露相關(guān)事項(xiàng)的；
(四)未按規(guī)定報(bào)送或保管相關(guān)資料的；
(五)未按規(guī)定辦理相關(guān)變更事項(xiàng)的；
(六)未按規(guī)定向客戶開具發(fā)票的；
(七)未按規(guī)定保守客戶商業(yè)秘密的。
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